Le gendarme de la Bourse américaine, la SEC, a annoncé mardi que le géant de l’assurance Allianz avait accepté de verser environ un milliard de dollars aux autorités pour régler un contentieux portant sur des pratiques frauduleuses de sa filiale de gestion de placements.
Aux côtés de la maison mère, Allianz SE, Allianz Global Investors, qui a plaidé coupable aux accusations de la SEC, va également payer plus de 5 milliards de dollars de dédommagement aux victimes de la fraude.
La somme versée au gouvernement comprend une amende de 675 millions de dollars pour la SEC et de 174,3 millions pour le ministère de la Justice, selon Allianz. Le groupe allemand avait indiqué la semaine dernière avoir passé une provision supplémentaire de 1,9 milliard d’euros, en plus de celle de 3,7 milliards déjà annoncée, pour régler ce litige.
La SEC a accusé le gestionnaire d’actifs d’avoir caché à des investisseurs les risques à la baisse sur des produits financiers complexes, gérés au sein d’un fonds intitulé “Structured Alpha”, qui a compté jusqu’à 11 milliards de dollars d’actifs.
Des responsables du fonds avaient cherché à maquiller l’ampleur des pertes potentielles en trafiquant les chiffres communiqués aux investisseurs dans l’éventualité d’un krach boursier. Des milliards de dollars s’étaient évaporés en mars 2020 au moment de la chute des marchés boursiers liée à la crise du Covid-19. La SEC estime qu’Allianz Global Investors a continué à tromper les investisseurs et les régulateurs en faisant de faux témoignages et en organisant des rendez-vous secrets pour envisager le transfert de leurs actifs à l’étranger.
“Il y a parmi les victimes de cette mauvaise conduite des enseignants, des gens d’Eglise, des chauffeurs de bus et des ingénieurs, dont les pensions ont été investies dans des fonds institutionnels afin de soutenir leur retraite”, a déclaré le patron de la SEC, Gary Gensler, cité dans un communiqué. “Cette affaire démontre une fois de plus que même les investisseurs institutionnels les plus aguerris, comme les fonds de pension, peuvent être les victimes de méfaits”, a ajouté M. Gensler.
Des poursuites pénales sont toujours engagées contre trois anciens responsables du gestionnaire d’actifs. Autre conséquence de la plainte de la SEC, Allianz Global Investors ne
pourra plus fournir de services de conseil à des fonds d’investissement enregistrés aux Etats-Unis dans les 10 prochaines années et devra se retirer des fonds qu’il conseille à l’heure actuelle. Contacté par l’AFP, Allianz a confirmé avoir réglé son contentieux avec la SEC ainsi qu’avec le ministère de la Justice américain.
“Ces règlements mettent fin pour Allianz aux enquêtes du gouvernement américain dans l’affaire Structured Alpha”, a indiqué le groupe. L’assureur a aussi dit espérer que la SEC publie des dispenses pour ne pas que les activités de son fonds obligataire PIMCO et de sa filiale Allianz Life aux Etats-Unis ne soient affectées.
